东财《证券发行与交易实务》在线作业三

李老师

东财《证券发行与交易实务》在线作业三
试卷总分：100       测试时间：--
单选题 多选题  


一、单选题（共 13 道试题，共 52 分。）V 1.  独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，连选可以连任，但是，连任时间不得超过()年。
A. 4
B. 6
C. 8
D. 10
      满分：4  分
2.  证券公司应建立以()为核心的风险控制指标体系。
A. 净资产
B. 利润率
C. 净资本
D. 总资产
      满分：4  分
3.  依照《公司法》的规定，有限责任公司是由()股东共同出资设立的，股东以其认缴的出资额为限承担责任的法人。
A. 1个以上20个以下
B. 5个以上50个以下
C. 1个以上50个以下
D. 10个以上50个以下
      满分：4  分
4.  依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资产与负债的比例不得低于()。
A. 20％
B. 30％
C. 50％
D. 100％
      满分：4  分
5.  按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为()。
A. 直接融资与间接融资
B. 内部融资与间接融资
C. 直接融资与外部融资、内部融资和外部融资
      满分：4  分
6.  《公司法》第一百二十四条规定："上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。"上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。董事会秘书由()提名，经()聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。
A. 董事长董事会
B. 总经理董事会
C. 股东大会董事长
D. 董事长监事会
      满分：4  分
7.  依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于()。
A. 10％
B. 100％
C. 30％
D. 50％
      满分：4  分
8.  发行监管制度的核心内容是()。
A. 发行规模控制
B. 股票发行决定权的归属
C. 发行价格决定
D. 保荐人监管
      满分：4  分
9.  对占有单位的无形资产，应区别情况评定重估价值，对于自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产，()确定价值。
A. 根据购人成本以及该项资产具备的获利能力
B. 根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力
C. 根据该项资产具有的获利能力
D. 根据市价
      满分：4  分
10.  在一定的市场条件下，允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑，折股比率(国有股股本÷发行前国有净资产)不得低于()。
A. 30％
B. 65％
C. 50％
D. 10％
      满分：4  分
11.  根据《公司法》的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。
A. 20％
B. 50％
C. 10％
D. 30％
      满分：4  分
12.  ()是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。
A. 公司法人财产的独立性
B. 公司法人财产的完整性
C. 公司法人财产的稳定性
D. 公司法人财产的合法性
      满分：4  分
13.  不属于内部融资特点的是()。
A. 自主性
B. 有限性
C. 低成本性，低风险性
D. 高效率性
      满分：4  分