西交《证券法》在线作业

李老师

西交《证券法》在线作业
试卷总分：100       测试时间：--
单选题 判断题  


一、单选题（共 22 道试题，共 44 分。）V 1.  收购要约约定的收购期限不得少于（ ）日，并不得超过（ ）日。
A. 60，90
B. 30，60
C. 90，120
D. 30，90
      满分：2  分
2.  世界上第一家股票交易所在( )成立。
A. 纽约
B. 阿姆斯特丹
C. 伦敦
D. 巴黎
      满分：2  分
3.  从我国目前的证券经纪业务内容来看________.
A. 股票的柜台交易逐渐增加
B. 债券交易主要形式是柜台代理买卖
C. 我国没有股票的柜台交易
D. 我国没出有任何证券的柜台交易
      满分：2  分
4.  _______通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。
A. 收益现值法
B. 重置成本法
C. 现行市价法
D. 清算价格法
      满分：2  分
5.  证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报_________审核批准。
A. 交易所股东大会
B. 交易所理事会
C. 交易所董事会
D. 交易所会员大会
      满分：2  分
6.  一般规定，交易所会员在至少保留_____个席位的前提下允许转让席位。
A. 一个
B. 两个
C. 三个
D. 四个
      满分：2  分
7.  ( )是会员制证券交易所的最高权利机构。
A. 会员大会
B. 理事会
C. 董事会
D. 监察委员会
      满分：2  分
8.  ( )未经批准，擅自从事证券服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。
A. 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所
B. 财务顾问机构、资信评级机构
C. 投资咨询机构、财务顾问机构
D. 资产评估机构、会计师事务所
      满分：2  分
9.  （ ）擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
A. 发行人
B. 上市公司
C. 上市公司的董事、监事、高级管理人员
D. 发行人、上市公司
      满分：2  分
10.  承销金额超过人民币_______元，承销团成员超过_______可设2~3副主承销商。
A. 5千万，8家
B. 5千万，10家
C. 3亿 8家
D. 3亿 ，10家
      满分：2  分
11.  通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的( )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。
A. 20%
B. 25%
C. 30%
D. 35%
      满分：2  分
12.  对于交易所无形席位说法正确的是________.
A. 虽然不在场内，但其报盘属场内报盘
B. 交易速度要慢于有形席位报盘
C. 不易成交
D. 属于场外报盘
      满分：2  分
13.  尽职调查指承销商再股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的_______进行核查，验证等专业调查。
A. 公正性。公允性。完整性
B. 公正性。准确性。完整性
C. 真实性。完整性。准确性
D. 公允性。准确性。真实性
      满分：2  分
14.  根据有关规定，设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由_______向公司登记机关申请设立登记。
A. 全体股东指定的代表
B. 董事会
C. 发起人
D. 董事长
      满分：2  分
15.  率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是( )。
A. 纽约证券交易所
B. 芝加哥期货交易所
C. 国际货币市场
D. 美国证券交易所
      满分：2  分
16.  采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（ ）%时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A. 10
B. 30
C. 60
D. 90
      满分：2  分
17.  未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（ ）的罚款。
A. 1%以上5%以下
B. 2%以上5%以下
C. 3%以上5%以下
D. 5%以上10%以下
      满分：2  分
18.  证券交易所所采取的交易的组织方式是( )。
A. 经纪制
B. 代理制
C. 做市商制
D. 自助制
      满分：2  分
19.  证券公司成立后，无正当理由超过( )未开始营业的，或者开业后自行停业连续( )以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。
A. 一个月
B. 两个月
C. 三个月
D. 四个月
      满分：2  分
20.  在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（ ）个月内不得转让。
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12
      满分：2  分
21.  发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（ ）年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起 年内不得转让。
A. 1，2
B. 2，1
C. 1，1
D. 2，2
      满分：2  分
22.  股票上市应公告持有公司股份最多的前_______名股东的名单和持股数额。
A. 5
B. 10
C. 20
D. 30
      满分：2  分