川大15秋《证券投资实务》实习实践作业2

李老师

川大15秋《证券投资实务》实习实践作业2
试卷总分：100   测试时间：--
一、单选题（共20道试题，共40分。）
1.技术分析作为一种分析工具，其假设前提是()。
A. 市场行为涵盖了一部分信息
B. 证券的价格是随机运动的
C. 证券价格以往的历史波动不可能在将来重复
D. 证券价格沿趋势移动
满分：2分
2.在技术分析中，AR指标又称人气指标或买卖气势指标,AR指标选择()为均衡价格。
A. 每一交易日的收盘价
B. 每一交易日的开盘价
C. 每一交易日的平均价
D. 前一交易日的收盘价
满分：2分
3.技术分析中，OBV(能量潮)主要计算()。
A. 累计成交量
B. 累计价格
C. 平均成交量
D. 平均价格
满分：2分
4.承销商与发行人之间是一种买卖关系，而不是代理关系，且由承销商承担全部发行风险的证券承销方式是()。
A. 承购包销
B. 代销
C. 定额包销
D. 余额包销
满分：2分
5.对宏观经济运行状况反映最灵敏指标是()。
A. 外汇储备量
B. 国民生产总值
C. 国内存贷款总额
D. 物价指数
满分：2分
6.以下各种债券中，通常认为没有信用风险的是()。
A. 中央政府债券
B. 公司债券
C. 金融债券
D. 垃圾债券
满分：2分
7.股份公司股本项的总额是以下哪个值与发行总股数的乘积()。
A. 股票的面值
B. 股票的市场价格
C. 股票的内在价值
D. 股票的净值
满分：2分
8.证券投资基金由()托管，由()管理和操作。
A. 托管人管理人
B. 托管人托管人
C. 管理人托管人
D. 管理人管理人
满分：2分
9.很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为()。
A. 支出
B. 储蓄
C. 投资
D. 消费
满分：2分
10.从理论上说，期货价格应稳定地反映现货价格加上()。
A. 期货交易的手续费
B. 消费税
C. 特定交割期的持有成本
D. 运输费
满分：2分
11.在技术分析中，如果乖离率为()，则表示风险较小，可以买入股票。
A. ＋7％
B. ＋3％
C. 0
D. －6％
满分：2分
12.债券投资中，通常投资者在投资前就可确定的是()。
A. 债券年利息
B. 资本利得
C. 债券收益率
D. 债券风险
满分：2分
13.商业银行通常将作为第二准备金，这些证券以()为主。
A. 长期证券长期国债
B. 短期证券短期国债
C. 长期证券公司债
D. 短期证券公司债
满分：2分
14.在对经济周期进行分析中，属于先导性指标的是()。
A. 货币政策指标
B. 个人收入
C. 失业率
D. 商品库存
满分：2分
15.可以用来衡量全社会投资规模的指标是()。
A. 社会消费总额
B. 固定资产投资
C. 财政总支出
D. 社会经济发展速度
满分：2分
16.以下关于股票价格指数样本股的选择，说法有误的是()。
A. 样本股的市值要占上市股票总市值的大部分
B. 样本股价格变动趋势能够反映市场股票价格变动的总趋势
C. 样本股一经选定就不再变化
D. 样本股必须在上市股票中挑选
满分：2分
17.以下能够反映股票市场价格平均水平的指标是()。
A. 股票价格指数
B. G
C. P
D. 某蓝筹股票的价格水平
E. 银行存款利率
满分：2分
18.不是面向公众投资者，而是向与发行人有特定关系的投资者发行的债券是()。
A. 公募债券
B. 私募债券
C. 记名债券
D. 无记名债券
满分：2分
19.发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是()。
A. 扬基债券
B. 武士债券
C. 外国债券
D. 欧洲债券
满分：2分
20.证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为()。
A. 间接投资
B. 直接投资
C. 实物投资
D. 以上都不正确
满分：2分
二、多选题（共15道试题，共30分。）
1.期货交易最主要的功能是()。
A. 风险转移
B. 长期投资
C. 价格发现
D. 销售商品
满分：2分
2.停止损失委托指令的优点有()。
A. 保住既得利益
B. 弥补投资决策的错误
C. 限制可能遭受的损失
D. 固定委托价格
满分：2分
3.期货交易所会员有几类，包括()。
A. 一般会员，又称自营商
B. 投机商
C. 个人投资者
D. 全权会员
满分：2分
4.以下属于可转换证券特点的是()。
A. 可转换证券既具有债券和优先股票的特性，又具有普通股票的特点
B. 可转换证券的形式和持有者的身份随着证券的转换而相应转换
C. 可转换证券实际上是一种普通股票的看涨期权
D. 可转换证券在到期之前必须转换成普通股票
满分：2分
5.债券按偿还期限可分为()。
A. 短期债券
B. 中期债券
C. 长期债券
D. 零息债券
满分：2分
6.根据证券所体现的经济性质，可分为()。
A. 股票
B. 商品证券
C. 货币证券
D. 资本证券
满分：2分
7.股票的特征表现在()。
A. 期限上的永久性
B. 决策上的参与性
C. 责任上的无限性
D. 报酬上的剩余性
满分：2分
8.债券按市场所在地可分为()。
A. 国内债券
B. 外国债券
C. 欧洲债券
D. 注册债券
满分：2分
9.股票按股东的权益分为()。
A. 普通股票
B. 优先股票
C. 后配股
D. 混合股
满分：2分
10.证券投资基金按投资收益风险目标可分为()。
A. 积极成长型
B. 成长型
C. 平衡型
D. 收入型
满分：2分
11.债券的发行方式主要有()。
A. 定向发售
B. 承购包销
C. 直接发售
D. 招标发行
满分：2分
12.债券的特点是：()。
A. 期限性
B. 安全性
C. 收益性
D. 流动性
满分：2分
13.证券投资主体包括()。
A. 个人
B. 政府
C. 企事业
D. 金融机构
满分：2分
14.普通股股东是公司的基本股东，享有多项权利，主要有：()。
A. 经营决策参与权
B. 盈余分配权
C. 剩余财产分配权
D. 优先认股权
满分：2分
15.证券投资基金在证券市场上是()。
A. 投资客体
B. 投资主体
C. 投资中介
D. 投资工具
满分：2分
三、判断题（共20道试题，共30分。）
1.套期保值者是指那些把期货市场当作转移价格风险的场所，利用期货合约的买卖，对其现在已拥有或将来会拥有的金融资产的价格进行保值的法人和个人。
A. 错误
B. 正确
满分：1.5分
2.竞价成交机制使证券市场成为最接近充分竞争和高效、公开、公平的市场，也使市场成交价成为最合理公正的价格。
A. 错误
B. 正确
满分：1.5分
3.证券投资的风险主要体现在未来收益的不确定性上，即实际收益与投资者预期收益的背离。
A. 错误
B. 正确
满分：1.5分
4.零息债券，即贴现债券，指债券发行价格远远低于面值，到期时按面值偿还的债券。
A. 错误
B. 正确
满分：1.5分
5.地方政府债券具有本金安全、收益稳定的特点，投资地方政府债券的投资者是不用承担信用风险的。
A. 错误
B. 正确
满分：1.5分
6.债券是发行人筹措资金的重要手段，投资债券的投资者与发行人之间是债权债务关系。
A. 错误
B. 正确
满分：1.5分
7.资产组合的风险是组合中各资产风险的加权平均和，权数是各资产在组合中的投资比重。
A. 错误
B. 正确
满分：1.5分
8.在纽约上市的我国外资股称为N股。
A. 错误
B. 正确
满分：1.5分
9.投资的主要目的是承担宏观调控的重任。
A. 错误
B. 正确
满分：1.5分
10.资产负债表反映的是一个企业在某一时点上所持有的资产、所负的债务和资本的存量。
A. 错误
B. 正确
满分：1.5分
11.根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。
A. 错误
B. 正确
满分：1.5分
12.当某两个证券收益变动的相关系数为0时，表示将这两种证券进行组合，对于风险分散将没有任何作用。
A. 错误
B. 正确
满分：1.5分
13.市价委托是投资者要求证券经纪人按限定价格或更优的价格买入或卖出证券。
A. 错误
B. 正确
满分：1.5分
14.任何公司债券都存在着信用风险，但也有某些公司债券的安全性不低于地方政府债券甚至高于某些政府债券。
A. 错误
B. 正确
满分：1.5分
15.外国筹资者在美国发行的美元债券，又称“武士债券”。
A. 错误
B. 正确
满分：1.5分
16.信用风险属于非系统风险，当证券发生信用风险时，投资股票比投资公司债券的损失大。
A. 错误
B. 正确
满分：1.5分
17.契约型投资基金依据信托法建立，具有法人资格。
A. 错误
B. 正确
满分：1.5分
18.投资者投资于某固定利率债券，则在投资时就确定到期时未来现金流的数量。
A. 错误
B. 正确
满分：1.5分
19.证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。
A. 错误
B. 正确
满分：1.5分
20.期权交易的杠杆作用比信用交易小。
A. 错误
B. 正确
满分：1.5分
>>操作完成!