西交16年12月补考《证券法》作业考核试题

李老师

西交16年12月补考《证券法》作业考核试题

1：未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，哪项是错误的？
A：责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息
B：处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款
C：对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司， 由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D：对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
正确答案：B

2：下列对证券登记结算机构职能的叙述中，哪项是不准确的？
A：证券账户、结算账户的设立
B：证券的托管和过户
C：证券交易所上市证券交易的清算和交收
D：受发行人的委托派发证券权益
正确答案：B

3：依照《证券法》，下列哪项属于上市公司临时报告中应披露的 “重大事件”：
A：公司的经营方针和经营范围的重大变化
B：公司发生轻微亏损或者损失
C：公司四分之一以上的董事、监事或者经理发生变动
D：持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
正确答案：A