西安交通大学15年7月课程考试《证券法》作业考核试题

李老师

西安交通大学15年7月课程考试《证券法》作业考核试题

1.  某年2月，经过国务院相关部门事项批准，甲上市公司拟向境外战略投资者非公开发行股票，已知其股票定价基准日前20个交易日公司股票均价为每股12元，那么本次发行股票的最低价格为每股（）。
A. 12元
B. 10元
C. 108元
D. 20元
   正确答案： C      满分：1.5  分  得分：1.5
2.  下列股份有限公司申请股票上市的条件中，哪项是错误的？
A. 公司股本总额不少于人民币三千万元
B. 持有股票面值达人民币 1000元以上的股东人数不少于1000人
C. 公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上
D. 公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
   正确答案： B      满分：1.5  分  得分：1.5
3.  国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取以下措施中，哪项需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准？
A. 查询当事人的资金帐户、证券帐户和银行帐户
B. 现场检查
C. 限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日
D. 封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料
   正确答案： C      满分：1.5  分  得分：1.5
4.  证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（ ）
A. 证券代销
B. 证券包销
C. 证券经销
   正确答案： B      满分：1.5  分  得分：1.5
5.  《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？
A. 适用于向不特定对象公开发行的证券
B. 发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元
C. 由主承销和参与承销的证券公司组成
D. 承销团代销、包销期最长不得超过九十日
   正确答案： B      满分：1.5  分  得分：1.5
6.  采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。
A. 二十
B. 三十
C. 四十
D. 五十
   正确答案： B      满分：1.5  分  得分：1.5
7.  依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的？
A. 禁止法人非法利用他人账户从事证券交易
B. 依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市
C. 国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票
D. 国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定
   正确答案： C      满分：1.5  分  得分：1.5
8.  依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？B
A. 有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元
B. 累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
C. 最近三年连续盈利
D. 公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出
   正确答案： B      满分：1.5  分  得分：1.5
9.  以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？
A. 前一次公开发行的公司债券尚未募足
B. 对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
C. 违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
D. 公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十
   正确答案： D      满分：1.5  分  得分：1.5
10.  依照《证券法》，符合以下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定？
A. 上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的
B. 上市公司最近二年连续亏损的
C. 公司解散或者被宣告破产的
D. 公司有重大违法行为的
   正确答案： D      满分：1.5  分  得分：1.5