一、单选题（共 10 道试题，共 40 分。）V 1. 有价证券是一种（）
A. 商品证券
B. 虚拟资本
C. 限制资本
D. 多余资本
满分：4 分
2. 以股票价格指数为标的物的金融期货合约交易称为()
A. 外汇期货交易
B. 利率期货交易
C. 商品期货交易
D. 股票指数期货交易
满分：4 分
3. 股票在发行时,以高于股票票面标明金额的价格发行是()
A. 平价发行
B. 溢价发行
C. 时价发行
D. 折价发行
满分：4 分
4. 在证券经纪业务中,证券经营机构()
A. 只向客户收取一定比例的佣金作为业务收入
B. 只通过赚取证券差价作为业务收入
C. 只通过向客户垫付资金收取利息作业务收入
D. 通过赚取证券差价和通过向客户垫付资金收取利息作为业务收入
满分：4 分
5. 股份有限公司的最高权力机构是（）
A. 董事会
B. 监事会
C. 股东大会
D. 经理
满分：4 分
6. 从世界范围看,17世纪初至20世纪20年代末是()
A. 证券市场发展的自由放任阶段
B. 证券市场发展的法制建设阶段
C. 证券市场发展的迅速发展阶段
D. 证券市场发展的成熟阶段
满分：4 分
7. 股份有限公司申请上市的条件之一是（）
A. 公司最近六个月连续盈利
B. 公司最近十二个月连续盈利
C. 公司最近两年连续盈利
D. 公司最近三年连续盈利
满分：4 分
8. 基金托管人是()
A. 基金发起人
B. 基金管理人
C. 基金所有者
D. 基金保管人
满分：4 分
9. 道琼斯分类法将行业分为（）类。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
满分：4 分
10. 证券结算公司的中央存管功能有()
A. 上市证券的发行登记
B. 证券托管与转托管
C. 证券交易的清算过户
D. 自行买卖证券
满分：4 分