一、单选题（共 15 道试题，共 30 分。）V 1. 在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的（ ）。
A. 远期合约
B. 期货合约
C. 期权合约
D. 互换合约
满分：2 分
2. 以下哪种风险不属于系统风险（ ） 。
A. 政策风险
B. 周期波动风险
C. 利率风险
D. 信用风险
满分：2 分
3. 政府以管理和调控证券市场为主要目的，采用间接调控方式影响证券市场运行和参与主体的行为的证券监管手段称为（ ）。
A. 法律手段
B. 行政手段
C. 自律手段
D. 经济手段
满分：2 分
4. 利用移动平均线与股价的变化可以决定买卖时机，西方的证券投资专家（ ）曾就移动平均线所反映的证券市场变化趋势提出了八项原则 。
A. 夏普
B. 格兰维尔
C. 格林特
D. 艾略特
满分：2 分
5. 预期收益水平和风险之间存在（ ）关系 。
A. 正相关
B. 负相关
C. 非相关
D. 不存在
满分：2 分
6. 一般地讲，组合管理更强调投资的收益目标（ ） 。
A. 应与追求收益最大化相适应
B. 应与风险承受能力相适应
C. 应与管理者的经营目的相适应
D. 应与投资的多元化相适应
满分：2 分
7. 我国证券市场的监管机构是（ ） 。
A. 中国人民银行
B. 财政部
C. 证监会
D. 银监会
满分：2 分
8. 发行人以（ ）票面金额的价格发行股票称为溢价发行 。
A. 高于
B. 等于
C. 低于
D. 不确定
满分：2 分
9. 纽约证交所综合指数，我国的上证综合指数等属于（ ）。
A. 综合指数
B. 分类指数
C. 成份指数
D. 以上都对
满分：2 分
10. （ ）是由美国道一琼斯公司的创始人查尔斯·享利·道在19世纪末期创立的 。
A. K线理论
B. 切线理论
C. 波浪理论
D. 以上都不对
满分：2 分
11. 中央政府发行的债券叫（ ） 。
A. 政府债券
B. 政府保证债券
C. 金融债券
D. 国债
满分：2 分
12. 标准·普尔500指数，伦敦金融时报100指数、上证180指数、深成指等属于（ ） 。
A. 综合指数
B. 分类指数
C. 成份指数
D. 以上都对
满分：2 分
13. 证券投资基金反映的是（ ）关系 。
A. 产权
B. 所有权
C. 债权债务
D. 委托代理
满分：2 分
14. 与头肩顶形态相比，三重顶形态更容易演变成（ ） 。
A. 持续整理形态
B. 圆弧顶形态
C. 反转突破形态
D. 其他各种形态
满分：2 分
15. 在影响证券市场价格的因素中，宏观经济环境状况及其变动对证券市场价格的影响属于（ ）。
A. 市场因素
B. 宏观经济因素
C. 产业和区域因素
D. 公司因素
满分：2 分
北交《证券投资》在线作业二
试卷总分：100 测试时间：--
单选题 多选题 判断题
一、单选题（共 15 道试题，共 30 分。）V 1. 以下哪种风险不属于系统风险（ ） 。
A. 政策风险
B. 周期波动风险
C. 利率风险
D. 信用风险
满分：2 分
2. （ ）基金是指基金本身为一家股份有限公司，主要通过发行股票、债券等来筹集资金 。
A. 契约型基金
B. 公司型基金
C. 开放式基金
D. 封闭式基金
满分：2 分
3. （ ）是由美国道一琼斯公司的创始人查尔斯·享利·道在19世纪末期创立的 。
A. K线理论
B. 切线理论
C. 波浪理论
D. 以上都不对
满分：2 分
4. 下列不属于证券中介机构的有（ ） 。
A. 证券业协会
B. 会计审计机构
C. 律师事务所
D. 资产评估机构
满分：2 分
5. 纽约证交所综合指数，我国的上证综合指数等属于（ ）。
A. 综合指数
B. 分类指数
C. 成份指数
D. 以上都对
满分：2 分
6. 依法持有并保管基金资产的是（ ）。
A. 基金持有人
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 证券交易所
满分：2 分
7. 在影响证券市场价格的因素中，宏观经济环境状况及其变动对证券市场价格的影响属于（ ）。
A. 市场因素
B. 宏观经济因素
C. 产业和区域因素
D. 公司因素
满分：2 分
8. 中央政府发行的债券叫（ ） 。
A. 政府债券
B. 政府保证债券
C. 金融债券
D. 国债
满分：2 分
9. 政府以管理和调控证券市场为主要目的，采用间接调控方式影响证券市场运行和参与主体的行为的证券监管手段称为（ ）。
A. 法律手段
B. 行政手段
C. 自律手段
D. 经济手段
满分：2 分
10. 就单根K线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K线形状是（ ） 。
A. 带有较长下影线的阴线
B. 光头光脚大阴线
C. 光头光脚大阳线
D. 大十字线
满分：2 分
11. 无差异曲线的位置越高，说明处于该线上的证券组合给投资者带来的满意程度（ ） 。
A. 越低
B. 越高
C. 可能高，可能低
D. 与无差异曲线的位置之间的关联程度越低
满分：2 分
12. 与头肩顶形态相比，三重顶形态更容易演变成（ ） 。
A. 持续整理形态
B. 圆弧顶形态
C. 反转突破形态
D. 其他各种形态
满分：2 分
13. 安全性最高的有价证券是（ ）。
A. 国债
B. 股票
C. 公司债
D. 金融债
满分：2 分
14. 开盘价与收盘价为全日最低价的K线名称是（ ） 。
A. 十字形
B. 光头阴线
C. 光脚阴线
D. 墓碑线
满分：2 分
15. 波浪理论考虑的因素主要有形态、比例和时间等，其中以（ ）最为重要 。
A. 比例
B. 时间
C. 形态
D. 位置
满分：2 分