一、单选题（共 15 道试题，共 60 分。）V 1. （ ）基金没有赎回压力，基金经理可以根据预先设定的投资计划进行长期投资和金额投资。
A. 封闭式
B. 开放式
C. 公司型
D. 契约型
满分：4 分
2. 单只基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的（ ）。
A. 5‰
B. 10%
C. 15%
D. 20%
满分：4 分
3. ETF的认购方式不包括（ ） 。
A. 场内现金认购
B. 场外现金认购
C. 组合证券认购
D. 以上都不是
满分：4 分
4. 基本分析以否定（ ）为前提。
A. 弱势有效市场
B. 半强势有效市场
C. 强势有效市场
D. 无效市场
满分：4 分
5. 督察长应具备有关法律法规规定的任职条件，并有（ ）年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历 。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
满分：4 分
6. （ ）是一类由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。
A. 事件异常
B. 日历异常
C. 公司异常
D. 会计异常
满分：4 分
7. 在每年结束后（ ）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
A. 30
B. 60
C. 90
D. 120
满分：4 分
8. 基金绩效衡量是对基金经理（ ）的衡量 。
A. 投资能力
B. 管理能力
C. 稳健性
D. 风险态度
满分：4 分
9. 道氏理论认为（ ）是最重要的价格。
A. 开盘价
B. 收盘价
C. 全天最高价
D. 全天最低价
满分：4 分
10. 保本基金从本质上讲是一种（ ）。
A. 股票基金
B. 货币市场基金
C. 混合基金
D. 保本基金
满分：4 分
11. 基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于（ ）人民币。
A. 8000万元
B. 1亿元
C. 12000万元
D. 15000万元
满分：4 分
12. 当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在（ ）日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
满分：4 分
13. （ ）的最大特点是其招募说明书中明确规定了相关的担保条款，即在满足一定的持有期限后，为投资者提供本金或收益的保障。
A. 股票基金
B. 货币市场基金
C. 混合基金
D. 保本基金
满分：4 分
14. 依据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人只能由依法设立的（ ）承担 。
A. 基金管理公司
B. 基金托管人
C. 投资管理公司
D. 基金发起人
满分：4 分
15. 动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（ ）报酬 。
A. 短期
B. 中期
C. 长期
D. 不确定
满分：4 分