一、单选题（共 15 道试题，共 60 分。）V 1. 投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自T+（ ）日开始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额 。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
满分：4 分
2. 债券流动性越大，投资者要求的收益率越（ ）。
A. 高
B. 不确定
C. 低
D. 与流动性无关
满分：4 分
3. 基金托管人是由（ ）批准的商业银行担任 。
A. 中国证监会
B. 中国人民银行
C. 财政部
D. 中国证监会和中国银监会
满分：4 分
4. （ ）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。
A. 强势有效市场
B. 有效市场
C. 半强势有效市场
D. 弱势有效市场
满分：4 分
5. 在基金管理公司，核算每日基金净值的工作由（ ）承担 。
A. 投资部
B. 研究部
C. 财务部
D. 基金运营部
满分：4 分
6. 2004年6月1日（ ）正式实施，推动基金业在更加规范的法规轨道上稳健发展。
A. 《开放式证券投资基金试点办法》
B. 《中华人民共和国证券法》
C. 《中华人民共和国证券投资基金法》
D. 《中华人民共和国公司法》
满分：4 分
7. 中国证监会对（ ）的监督检查是日常监管的重点。
A. 公司本身的日常经营运作
B. 收益状况
C. 风险状况
D. 基金管理公司内部控制情况
满分：4 分
8. 经人民银行总行批准，（ ）于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。
A. 武汉证券投资基金
B. 淄博乡镇企业基金
C. 深圳南山投资基金
D. 富岛基金
满分：4 分
9. 股票基金的最大的特点是（ ） 。
A. 投资风险小，回报率低
B. 投资于短期金融工具
C. 无法抗御通货膨胀
D. 适合长期投资
满分：4 分
10. 对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，按（ ）计算应纳税所得额 。
A. 10％
B. 25％
C. 30％
D. 50％
满分：4 分
11. 假设其他因素不变，久期越（ ），债券的价格波动性就越（ ）。
A. 大，小
B. 大，大
C. 小，不变
D. 小，大
满分：4 分
12. 单只基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的（ ）。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
满分：4 分
13. 当有很大把握预测牛市到来时，应选择那些（ ）的证券或组合 。
A. 低β系数
B. 高β系数
C. 与β系数无关
D. 以上都不对
满分：4 分
14. 证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理的方式进行利益共享、风险共担的（ ）投资方式 。
A. 集合
B. 集资
C. 联合投资
D. 合作
满分：4 分
15. 2000年10月8日，中国证监会发布了（ ），对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用。
A. 《证券投资基金管理暂行办法》
B. 《开放式证券投资基金试点办法》
C. 《中华人民共和国公司法》
D. 《中华人民共和国证券法》
满分：4 分