一、单选题（共 15 道试题，共 60 分。）V 1. 单只基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的（ ）。
A. 5‰
B. 10%
C. 15%
D. 20%
满分：4 分
2. 保本基金从本质上讲是一种（ ）。
A. 股票基金
B. 货币市场基金
C. 混合基金
D. 保本基金
满分：4 分
3. 情景综合分析法的预测期间在（ ）年左右。
A. 2～4
B. 3～5
C. 2～5
D. 3～4
满分：4 分
4. 通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种（ ）的投资品种。
A. 高风险、高收益
B. 低风险、低收益
C. 风险相对适中、收益相对稳健
D. 基金无风险
满分：4 分
5. 证券投资基金反映的是（ ）关系 。
A. 债权债务
B. 信托关系
C. 所有权
D. 产权
满分：4 分
6. 当有很大把握预测牛市到来时，应选择那些（ ）的证券或组合 。
A. 低β系数
B. 高β系数
C. 与β系数无关
D. 以上都不对
满分：4 分
7. 单只基金持有的同一信用级别资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的（ ）。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
满分：4 分
8. （ ）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
A. 基金托管人
B. 基金所有人
C. 基金发起人
D. 基金管理公司
满分：4 分
9. 证券投资基金起源于（ ）的投资信托公司。
A. 英国
B. 美国
C. 法国
D. 荷兰
满分：4 分
10. （ ）既可以突破基金代销网点覆盖地域不足的限制，又可使客户足不出户就能得到基金开户、申购和赎回的便利，大大改善了基金投资环境，受到广大中小投资者的欢迎。
A. 基金管理公司直销中心
B. 网上交易
C. 利用交易所交易系统平台
D. 证券咨询机构和专业基金销售公司
满分：4 分
11. （ ）是一类由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。
A. 事件异常
B. 日历异常
C. 公司异常
D. 会计异常
满分：4 分
12. ETF的主要特点不包括（ ）。
A. 被动操作的指数型基金
B. 在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
C. 独特的实物申购赎回机制
D. 实行一级市场与二级市场并存的交易制度
满分：4 分
13. 依据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人只能由依法设立的（ ）承担 。
A. 基金管理公司
B. 基金托管人
C. 投资管理公司
D. 基金发起人
满分：4 分
14. 基金销售业务信息管理平台不包括（ ） 。
A. 前台业务系统
B. 后台管理系统
C. 综合业务系统
D. 应用系统的支持系统
满分：4 分
15. ETF的认购方式不包括（ ） 。
A. 场内现金认购
B. 场外现金认购
C. 组合证券认购
D. 以上都不是
满分：4 分