一、单选题（共 15 道试题，共 60 分。）V 1. 发行人以（ ）票面金额的价格发行股票称为溢价发行 。
A. 高于
B. 等于
C. 低于
D. 不确定
满分：4 分
2. 每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（ ） 。
A. 账面价值
B. 票面价值
C. 清算价值
D. 内在价值
满分：4 分
3. 积极成长型基金会将基金资产主要投资于（ ） 。
A. 蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股
B. 具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票
C. 会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票
D. 股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等
满分：4 分
4. 中期趋势的证券价格波动幅度约为长期趋势的升降幅度的（ ）左右 。
A. 1/5
B. 1/2
C. 1/4
D. 1/3
满分：4 分
5. 道-琼斯指数中所选取的工业类股票公司的家数是（ ） 。
A. 10家
B. 15家
C. 25家
D. 30家
满分：4 分
6. 中央政府发行的债券叫（ ） 。
A. 政府债券
B. 政府保证债券
C. 金融债券
D. 国债
满分：4 分
7. 一般地讲，组合管理更强调投资的收益目标（ ） 。
A. 应与追求收益最大化相适应
B. 应与风险承受能力相适应
C. 应与管理者的经营目的相适应
D. 应与投资的多元化相适应
满分：4 分
8. 可转换债券在转换前后体现的分别是（ ） 。
A. 债权债务关系，所有权关系
B. 债权债务关系，债权债务关系
C. 所有权关系，所有权关系
D. 所有权关系，债权债务关系
满分：4 分
9. 积极成长型基金的投资目标是（ ） 。
A. 追求最高的资本增值
B. 获取最大的当期收益为投资目标
C. 追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”
D. 以上都不对
满分：4 分
10. 道-琼斯指数中所选取的运输业股票公司的家数是（ ） 。
A. 10家
B. 15家
C. 20家
D. 30家
满分：4 分
11. （ ）是指基金资金从国外筹集并投资于国外金融市场的基金 。
A. 国内投资基金
B. 国际投资基金
C. 离岸基金
D. 海外基金
满分：4 分
12. （ ）是股份有限公司的常设权利机构 。
A. 董事会
B. 股东大会
C. 总经理
D. 监事会
满分：4 分
13. 场外交易市场是按（ ）方式决定证券交易价格的 。
A. 公开竞价
B. 连续竞价
C. 议价方式
D. 集中报价
满分：4 分
14. 完全竞争其实质在于所有的企业都无法控制市场的价格和使产品差异化，（ ）的市场类型多与此相近似 。
A. 初级产品
B. 制成品
C. 石油
D. 公用事业
满分：4 分
15. 具有凹性效用函数的投资者是（ ） 。
A. 风险回避者
B. 风险喜好者
C. 风险中性者
D. 以上都不对
满分：4 分