西安交通大学16年3月课程考试《证券法》作业考核试题
西安交通大学16年3月课程考试《证券法》作业考核试题试卷总分：100 测试时间：--
单选题 多选题
一、单选题（共 30 道试题，共 60 分。）V 1.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司应当收回其所得收益。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在多少日内执行？
A. 十五
B. 二十
C. 三十
D. 四十
满分：2分
2.依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的？
A. 禁止法人非法利用他人账户从事证券交易
B. 依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市
C. 国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票
D. 国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定
满分：2分
3.以下关于证券业协会的说法中，哪项是错误的？
A. 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人
B. 证券公司应当加入证券业协会
C. 证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会
D. 证券业协会的章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构批准
满分：2分
4.国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取以下措施中，哪项需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准？
A. 查询当事人的资金帐户、证券帐户和银行帐户
B. 现场检查
C. 限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日
D. 封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料
满分：2分
5.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（ ）
A. 证券代销
B. 证券包销
C. 证券经销
满分：2分
6.以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？
A. 前一次公开发行的公司债券尚未募足
B. 对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
C. 违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
D. 公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十
满分：2分
7.依照《证券法》，下列哪项属于上市公司临时报告中应披露的 “重大事件”：
A. 公司的经营方针和经营范围的重大变化
B. 公司发生轻微亏损或者损失
C. 公司四分之一以上的董事、监事或者经理发生变动
D. 持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
满分：2分
8.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的？
A. 责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
B. 没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款
C. 给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任
D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
满分：2分
9.未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，哪项是错误的？
A. 责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息
B. 处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款
C. 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司， 由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
满分：2分
10.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（ ）内，以及在每一会计年度结束之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告：
A. 一个月 三个月
B. 二个月 四个月
C. 三个月 六个月
D. 六个月 十二个月
满分：2分
11.国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查，以下叙述中，哪项是错误的？
A. 可以由一名工作人员进行监督检查、调查
B. 应当出示合法证件和监督检查、调查通知书
C. 被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒
D. 不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密
满分：2分
12.《证券法》修订案于 2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？
A. 2006年1月1日
B. 2006年3月1
C. 2006年6月1日
D. 2006年9月1日
满分：2分
13.《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？
A. 适用于向不特定对象公开发行的证券
B. 发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元
C. 由主承销和参与承销的证券公司组成
D. 承销团代销、包销期最长不得超过九十日
满分：2分
14.申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
A. 国务院证券监督管理机构
B. 证券交易所
C. 国务院授权的部门
D. 省级人民政府
满分：2分
15.对证券登记结算的以下叙述中，哪项是错误的？
A. 应当要求结算参与人按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保
B. 必须把收取的各类结算资金和证券存放于专门的清算交收账户，用于已成交的证券交易的清算交收
C. 在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物
D. 证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，但在一定情况下，司法机关可以强制执行 清算交收帐户
满分：2分
16.依照《证券法》，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，相关当事人可以采取以下哪项措施：
A. 向国务院证券监督管理机构申请复核
B. 向国务院证券监督管理机构设立的复核机构申请复核
C. 向证券交易所设立的复核机构申请复核
D. 向证券交易所所在地的中级人民法院起诉
满分：2分
17.以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？
A. 收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易
B. 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让
C. 收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约
D. 收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日
满分：2分
18.设立证券公司，应当具备的下列条件中，哪项是错误的？
A. 有符合法律、行政法规规定的公司章程；
B. 注册资本不低于人民币二亿元
C. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；
D. 有完善的风险管理与内部控制制度
满分：2分
19.公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中，哪项是错误的？
A. 上市报告书
B. 申请股票上市的股东大会决议
C. 未经审计的公司最近三年的财务会计报告
D. 法律意见书和保荐人出具的上市保荐书
满分：2分
20.以下关于上市公司股票终止上市的条件，哪项是错误的？
A. 公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
B. 公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者的
C. 公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
D. 公司解散或者被宣告破产
满分：2分
21.以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的？
A. 证券交易所的有关人员
B. 证券监督管理机构工作人员
C. 发行人控股公司的监事
D. 持有公司百分之三以上股份的自然人
满分：2分
22.股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是：
A. 发行保荐书
B. 发起人协议
C. 招股说明书
D. 公司章程
满分：2分
23.根据《创业板首发管理暂行办法》的规定，公司在创业板上市，首次公开发行股票，下列表述的条件不符合规定的是（）。
A. 发行人可以是股份有限公司，也可以是有限责任公司，但必须存续3年以上
B. 最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于一千万元，且持续增长
C. 最近一期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损
D. 发行后股本总额不少于3000万元
满分：2分
24.上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。下列表述中，符合证券法律制度规定的是（ ）。
A. 上市公司董事应对公司年度报告签署书面审核意见
B. 上市公司监事应对公司年度报告签署书面确认意见
C. 上市公司高级管理人员应对公司年度报告签署书面审核意见
D. 上市公司监事会应对公司年度报告签署书面审核意见
满分：2分
25.2010年1月，A上市公司准备增资发行股票，A公司下列情形不构成其申请发行股票障碍的有（ ）。
A. 2009年A.公司曾公开发行过一次股票，但2009年营业利润比2008年下降55％
B. 2007年A.公司的财务报表被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告
C. 本次股票发行所募集资金的投资项目实施后，有可能会与控股股东产生同业竞争
D. 2007年、2008年和2009年均按照企业会计准则的规定计提了资产减值准备
满分：2分
26.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起 ( )内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。
A. 一个月
B. 三个月
C. 五个月
D. 六个月
满分：2分
27.采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。
A. 二十
B. 三十
C. 四十
D. 五十
满分：2分
28.某年2月，经过国务院相关部门事项批准，甲上市公司拟向境外战略投资者非公开发行股票，已知其股票定价基准日前20个交易日公司股票均价为每股12元，那么本次发行股票的最低价格为每股（）。
A. 12元
B. 10元
C. 108元
D. 20元
满分：2分
29.依照《证券法》，符合以下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定？
A. 上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的
B. 上市公司最近二年连续亏损的
C. 公司解散或者被宣告破产的
D. 公司有重大违法行为的
满分：2分
30.依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？
A. 有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元
B. 累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
C. 最近三年连续盈利
D. 公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出
满分：2分
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